Compliance Officer mit TÜV Rheinland geprüfter Qualifikation

Zielgruppe: Der Lehrgang richtet sich an Personen aus den Bereichen Qualitätsmanagement, Risikomanagement, Controlling, Business Development sowie Mitarbeiter:innen aus Rechtsabteilungen.

Der Begriff „Compliance“ beschreibt die Einhaltung von Regeln jeglicher Art in Unternehmen. Der Kurs erklärt, wie angemessene und wirksame Vorkehrungen getroffen werden können, um deren Einhaltung, auch im Bezug auf Haftungsfragen, sicherzustellen.

Lehrgangsinhalte:

Compliance-Grundlagen (ca. 1 Tag)

• Abgrenzung zur Ethik
• Bedeutung der Unternehmenskultur
• Change Management zu einer gelebten Compliance-Kultur
• Historischer Hintergrund sowie internationale Entwicklung der Compliance
• Compliance-Herausforderungen im Kontext globalisierter Märkte
• Compliance als Wettbewerbsvorteil

Compliance Kultur (ca. 3 Tage)

• Compliance Kultur als elementare Voraussetzung für ein CMS
• Werte und Integritätsmanagement (Tone from the top/Tone at the top)
• Führungscommitment und Awarenessbuilding
• DCGK – Corporate Governance vs. Compliance Management
• Code of Conduct und Compliance Policy als „moralisches Rückgrat“ eines Unternehmens
• Code of Conduct – Erscheinungsformen und Nutzen – Verpflichtung oder „Window Dressing“?
• Implementierung eines Code of Conduct: Arbeitsrechtliche Perspektive, arbeitsrechtliche Mitbestimmungspflichten
• LkSG - Lieferkettensorgfaltspflichtgesetz

Compliance Risiko (ca. 2 Tage)

• Risikowahrnehmung und Risikopsychologie
• Strategisches Risikomanagement und Enterprise Risk Management
• Risikomanagement als obligatorische Führungsaufgabe §§91 und 93 AktG
• Compliance Risiko – Terminilogie und Analyse
• Compliance Risikoidentifikation – Top-down und Bottom-up- Methoden
• Compliance Risikomanagement – Verfahren und Instrumente

Kartellrechts-Compliance (ca. 1 Tag)

• Europäisches Kartellrecht nach AEUV und deutsches Kartellrecht nach GWB
• Vom „Selbstständigkeitspostulat“ zum „Auswirkungsprinzip“
• Kartellrechtsrisiken – Bezweckte oder bewirkte Wettbewerbsbeschränkung

Korruptionsprävention (ca. 1 Tag)

• Amtsträgerkorruption vs. Privatkorruption
• Beziehungspflege, Sozialadäquanz und Zero-Tolerance - Problemaufriss
• 5-Stufen-Plan

Geldwäscheprävention (ca. 1 Tag)

• Vom Vortatenkatalog zum All-Crime-Ansatz
• Kausalkette, FATF, Eu-Richtlininen, GWG
• Verpflichtungen nach dem GWG und die Erfüllung von Sorgfalts- und Meldepflichten

Exportkontrolle (ca. 1 Tag)

• Grundsatz des freien Außenwirtschaftsverkehrs und damit einhergehende Einschränkungen
• Grundfragen des Export-Compliance, mögliche Rechtsfolgen und zu beachtende Sanktionen
• Internal Export Compliance Program

Compliance Organisation (ca. 2 Tage)

• Compliance als Schnittstellenaufgabe im Außen- und Binnenverhältnis eines Unternehmens
• Stakeholderanalyse und die Bedeutung des Konzepts der Corporate Social Responsibility für das Compliance Management
• Bedeutung insbesondere des Aufsichtsrats für das Compliance Management
• Compliance-Dokumentation: Funktionen, Sicherheitsmaßnahmen und Dokumentationsinhalte
• Hinweisgebersysteme: Ursprünge, Kriterien, Benefits, internationale rechtliche Rahmenbedingungen (SOX, Dodd-Frank-Act, UKBA, Sapin II)

Hinweisgebersysteme (ca. 1 Tag)

• GeschGehG - Geheimnisverrat und Whistleblowing, Rechtfertigungslösungen §§ 138, 34 StGB, Strafrechtliche Risiken für Whistleblower  
• Richtlinie (EU) 2019/1937 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2019
• Hinweisgeberschutzgesetz –HinSchG 2022 – Praktische Relevanz für Unternehmen und tatsächliche Wirksamkeit hinsichtlich eines effektiven Whistleblowerschutzes
• Optionen für den Aufbau eines Hinweisgebersystems und deren Vor- und Nachteile

Compliance Officer (ca. 2 Tage)

• Einordnung der Compliance Struktur, Rollenverständniss
• CMS und Compliance Board als Instrumente zum Abbau von Informationsasymmetrien und Aufbau effektiver Compliance-Strukturen
• Aufgaben und Persönlichkeitsprofil
• MaComp der BAFIN als Orientierung für Arbeitsvertrag und Stellenbeschreibung eines CO
• Zivilrechtliche und strafrechtliche Haftungsrisiken eines CO - Garantenstellung nach §13 stGB
• Reflektionen zu Standing und Positionierung in der Zukunft

Compliance Kontrolle (ca. 1 Tag)

• Standards ISO 37301 und IDW PS 980
• Implementierung und Prüfung eines CMS – Anreizmodell nach BGH-Rechtsprechung
• Führungstechnische und organisatorische Festlegungen, sowie notwendige Maßnahmen bei der Implementierung eines CMS
• High-Level-Structure und PDCA-Zyklus als prägende Wesensmerkmale der ISO 37301
• Angemessenheitsprüfung und Wirksamkeitskontrolle, interne und externe Audits, Zertifizierung eines CMS

Reaktionen auf Compliance-Verstöße (ca. 2 Tage)

• Interne Untersuchung: Recht oder Pflicht?
• VerSanG – Treiber für die Compliance?
• Durchführung einer internen Untersuchung – Essentials: entscheidungsbefugte Stelle, Eilmaßnahmen, Notfallplan, Datenschutz, Arbeitsrecht, Mitbestimmungspflichten, Mitarbeiterbefragungen
• Sanktionen und Haftung
• Amnestieprogramme, Kündigung als Ultima Ratio, Alternativen: Frei-, Um-, Versetzung, Regressforderungen  
• Haftung des Vorstands der AG, Business Judgement Rule und Beweislastumkehr
• Haftung GmbH –Geschäftsführer, Rolle der D&O-Versicherung und Strafrechtsschutzversicherung in Fällen von Non-Compliance   
• Krisenkommunikation: Grundsätze und Strategien

Projektarbeit, Zertifizierungsvorbereitung und Zertifizierungsprüfung zum „Compliance Officer mit TÜV Rheinland geprüfter Qualifikation“ (ca. 2 Tage)

Änderungen möglich. Die Lehrgangsinhalte werden regelmäßig aktualisiert.

So funktioniert der Unterricht mit Videotechnik: Präsenzlehrgänge mit Videotechnik der neuesten Generation
Der Einsatz von Videokonferenzsystemen gehört zum Lehrgangskonzept von alfatraining. Diese Form von Unterricht trainiert das Arbeiten in einer vernetzten Arbeitsumgebung, wie sie in Industrie und Wirtschaft existiert. In der globalisierten Arbeitswelt arbeiten Firmen heutzutage sowohl firmenintern als auch mit anderen Unternehmen deutschlandweit, europaweit oder weltweit über moderne Kommunikationstechniken und Netzwerke zusammen. Sie lernen im Unterricht den Umgang und Einsatz dieser modernen Techniken kennen.

Wie funktioniert der Unterricht bei alfatraining?
Bei alfatraining findet der Unterricht via alfaview®, einer Videokonferenzsoftware, statt. Die Dozierenden und die Teilnehmenden können sich gegenseitig sehen, hören und miteinander sprechen – live, lippensynchron und in Fernsehqualität! Über den virtuellen Klassenraum alfaview® ist es möglich, dass Sie sowohl mit Dozierenden als auch mit allen Teilnehmerinnen und Teilnehmern Ihres Kurses sprechen und im Team standortübergreifend gemeinsam an Projekten arbeiten. Zusätzliche separate Online-Besprechungsräume eignen sich zur vertraulichen Kommunikation in Kleingruppen.

Dieser Lehrgang bereitet Sie auf die Aufgaben als Compliance Officer vor. Sie lernen gesellschaftsrechtliche Grundlagen kennen und können so Haftungsrisiken minimieren. Sie werden auch mit den Bedingungen eines Compliance-Management-System vertraut gemacht.

keine Einschränkungen

keine Einschränkungen

keine Einschränkungen

• Berufsförderung der Bundeswehr
• Bildungsgutschein (auch für Weiterbildung während Kurzarbeit)
• Leistungen zur Teilhabe am Arbeitsleben (berufliche Rehabilitation)
• auf Anfrage

• auf der Internetseite des Bildungsanbieters